GlobalSentry

Le service GlobalSentry met en correspondance les transactions avec les listes de surveillance fournies par les gouvernements qui contiennent des données de différents pays. Ces listes incluent :

Liste des personnes rejetées (États-Unis)
Liste non vérifiée (drapeau rouge BIS) (États-Unis)
Cibles de sanctions financières consolidées (individus et entités) (Royaume-Uni ou Union européenne)
Liste consolidée de personnes, groupes et entités soumis à des sanctions financières de l'UE (Union européenne)
Liste DFAT consolidée (Australie)
Liste OSFI consolidée (individus et entités) (Canada)
Liste des nations, terroristes, trafiquants de stupéfiants et autres personnes bloquées spécialement désignés (États-Unis)
Liste des partis légalement dépréciés (États-Unis)
Liste des PEP (Politically Exposed Persons – Personnes politiquement exposées)
Liste de sanctions consolidée comprenant tous les individus et entités qui ont été soumis à des sanctions par le Conseil de sécurité des Nations Unies.

Les rapprochements sont réalisés par rapport aux pays sanctionnés, noms, adresses, numéros d'ID et autres informations, telles que la date de naissance, afin d'obtenir un « score de niveau de risque global » qui permet à votre organisation de faire le bon choix avant de prendre la décision de bloquer une transaction particulière et d'éviter tout faux résultat positif.

Ces étapes expliquent comment GlobalSentry traite les données :

Tout d'abord, le service analyse toutes les données requises dans la transaction pour identifier les pays ayant été sanctionnés. Si le service identifie un rapprochement de pays sanctionné, la transaction contourne tous les autres critères de correspondance et obtient le score de risque le plus élevé.
Si une correspondance de pays sanctionné n'a pas été identifiée, le service tente de mettre la transaction en correspondance avec la base de données GlobalSentry via le sous-flux GlobalSentry Name Check, GlobalSentry Address Check ou GlobalSentry ID Number Check.
Le flux GlobalSentry Name Check tente de rapprocher des individus, des entités et des vaisseaux. Si le service identifie un rapprochement de nom, il renvoie un score de nom.
Le flux GlobalSentry Address Check tente de rapprocher les adresses d'un pays. Si le service identifie une adresse, il renvoie un score d'adresse.
Le flux GlobalSentry ID Number Check tente de rapprocher des numéros d'identification, tels le numéro de passeport, d'identité nationale, de sécurité sociale et de code fiscal. Si le service identifie un rapprochement de numéro d'ID, il renvoie un score de numéro d'ID.
Si le service n'identifie pas de rapprochement de nom, d'adresse ou de numéro d'ID pour une transaction, l'enregistrement de celle-ci est émis et obtient un score de niveau de risque global de zéro.
Si une transaction a été identifiée comme une correspondance de nom, d'adresse ou de numéro d'identification, le service tente de mettre cette transaction en correspondance avec la base de données GlobalSentry via le sous-flux GlobalSentry Other Data Check.
Le flux GlobalSentry Other Data Check tente de rapprocher le lieu de naissance, la date de naissance, la nationalité ou la citoyenneté. Si le service identifie un rapprochement, il renvoie un score de lieu de naissance, un score de date de naissance, un score de nationalité ou un score de citoyenneté.
GlobalSentry affecte un score de niveau de risque global à chaque transaction. Le score constitue une valeur comprise entre 0 et 16, et est renvoyée dans le champ OverallRiskLevel. Lors du calcul du niveau de risque, GlobalSentry prend en compte les données fournies dans l'enregistrement d'entrée et les entrées, le cas échéant, faisant l'objet d'une correspondance dans la base de données GlobalSentry. En règle générale, une valeur élevée indique un risque élevé associé à la transaction.

URL de la ressource

http://server:port/soap/GlobalSentry

Exemple

Une requête SOAP :

<soapenv:Envelope xmlns:soapenv="http://schemas.xmlsoap.org/soap/envelope/" xmlns:glob="http://www.pb.com/spectrum/services/GlobalSentry">
   <soapenv:Header/>
   <soapenv:Body>
      <glob:GlobalSentryRequest>
         <glob:options/>
         <glob:Input>
            <glob:Row>
               <glob:FirstName>Miguel</glob:FirstName>
               <glob:LastName>Batista</glob:LastName>
            </glob:Row>
         </glob:Input>
      </glob:GlobalSentryRequest>
   </soapenv:Body>
</soapenv:Envelope>

La réponse SOAP serait :

Remarque : Des éléments de réponse vides ont été enlevés de cet exemple. Seul le premier enregistrement de réponse est affiché.

<soap:Envelope xmlns:soap="http://schemas.xmlsoap.org/soap/envelope/">
   <soap:Body>
      <ns2:GlobalSentryResponse xmlns:ns2="http://www.pb.com/spectrum/services/GlobalSentry">
         <ns2:Output>
            <ns2:Row>
               <ns2:OverallRiskLevel>10</ns2:OverallRiskLevel>
               <ns2:SanctionedCountryIdentified>No</ns2:SanctionedCountryIdentified>
               <ns2:Status>S</ns2:Status>
               <ns2:FirstName>Miguel</ns2:FirstName>
               <ns2:LastName>Batista</ns2:LastName>
               <ns2:PlaceOfBirth>San Sebastian (Guipuzcoa)  Spain</ns2:PlaceOfBirth>
               <ns2:EntryID>315</ns2:EntryID>
               <ns2:InputFilteredFirstName>Miguel</ns2:InputFilteredFirstName>
               <ns2:InputFilteredLastName>Batista</ns2:InputFilteredLastName>
               <ns2:InputFirstName>Miguel</ns2:InputFirstName>
               <ns2:InputLastName>Batista</ns2:InputLastName>
               <ns2:ListType>DFAT Consolidated List</ns2:ListType>
               <ns2:MatchKey1>MGL</ns2:MatchKey1>
               <ns2:MatchKey2>BTST</ns2:MatchKey2>
               <ns2:NameMatchIdentified>Yes</ns2:NameMatchIdentified>
               <ns2:NameProvided>Yes</ns2:NameProvided>
               <ns2:AddressProvided>No</ns2:AddressProvided>
               <ns2:IDNumberProvided>No</ns2:IDNumberProvided>
               <ns2:AddressMatchIdentified>No</ns2:AddressMatchIdentified>
               <ns2:IDNumberMatchIdentified>No</ns2:IDNumberMatchIdentified>
               <ns2:CitizenshipScore>0</ns2:CitizenshipScore>
               <ns2:CitizenshipMatchIdentified>No</ns2:CitizenshipMatchIdentified>
               <ns2:DOBScore>0</ns2:DOBScore>
               <ns2:DOBMatchIdentified>No</ns2:DOBMatchIdentified>
               <ns2:NationalityScore>0</ns2:NationalityScore>
               <ns2:NationalityMatchIdentified>No</ns2:NationalityMatchIdentified>
               <ns2:PlaceOfBirthScore>0</ns2:PlaceOfBirthScore>
               <ns2:PlaceOfBirthMatchIdentified>No</ns2:PlaceOfBirthMatchIdentified>
               <ns2:CitizenshipProvided>No</ns2:CitizenshipProvided>
               <ns2:DOBProvided>No</ns2:DOBProvided>
               <ns2:NationalityProvided>No</ns2:NationalityProvided>
               <ns2:PlaceOfBirthProvided>No</ns2:PlaceOfBirthProvided>
               <ns2:WatchListFirstName>Miguel</ns2:WatchListFirstName>
               <ns2:WatchListLastName>ALBISU IRIARTE</ns2:WatchListLastName>
               <ns2:NameScore>100</ns2:NameScore>
               <ns2:user_fields/>
            </ns2:Row>
         </ns2:Output>
      </ns2:GlobalSentryResponse>
   </soap:Body>
   </soap:Envelope>